商業道德_浙江華友鈷業股份有限公司

華友鈷業自創立以來，一直秉持著最高標準的商業道德，并以“誠信”作為企業的核心價值觀之一。公司在營運過程中，遵紀守法，公開承諾反對任何形式的貪污腐敗、挪用公款、敲詐勒索行為；避免一切形式的利益沖突；尊重知識產權，保護客戶信息；遵守市場規律，抵制虛假廣告和不公平競爭；按照上市公司信息公開的要求進行信息披露；設立有效的溝通渠道為申訴和檢舉提供便利，并為申訴者和檢舉者提供身份保護，禁止任何形式的打擊報復行為；尊重與公司有業務往來的所有人士的隱私。公司也制定了《商業道德行為規范》，力求所有員工都能恪守最高要求的商業道德，遵守國內外適用的法律法規、克己奉公，為百年華友的基業長青貢獻自己的力量。

反腐敗

A、制度文化建設

公司高度重視反腐敗和反商業賄賂的行為，在遵守運營所在國家或地區所有適用的法律法規以及相關國際公約的前提下，結合自身業務特點制定了《商業道德行為規范》、《業務招待、禮品報銷管理辦法》、《禮品管理辦法》、《員工收受禮金及禮品管理辦法》、《舉報管理制度》和《禁止與公司干部有親屬朋友或商業利益關系的單位進行商務合作的規定》等，并通過OA平臺向全體員工公示以規范其行為，要求員工樹立誠信守紀的意識，落實到工作的各個環節，強化合規文化和商業道德建設。

B、設立監察部門

華友設立審計監察部為集團總部一級部門，直接隸屬于集團總裁，負責集團內部審計的統籌管理，履行集團子公司審計職能，通過事中參與監督、事后回溯審視的方式把好工程建設、財務活動和經濟責任三個高風險關口，以實事求是、獨立客觀的形象在全球各子公司落實反腐敗、反商業賄賂實踐，嚴厲懲處違規違紀行為，既純潔了企業經營管理者隊伍，又能及時發現管理漏洞，有效維護企業的生存和發展。

C、防范利益沖突

目前國際社會普遍認為，利益沖突是產生腐敗的重要根源，管理和防止利益沖突是有效預防腐敗的關鍵策略。因此，華友要求審計監察部每年3月和9月對標公司制度《禁止與公司干部有親屬朋友或商業利益關系的單位進行商務合作的規定》對業務合作伙伴進行商業賄賂調查，制度中規定所有供應商需簽署《無親屬朋友或商業利益關系的承諾書》以傳遞反商業賄賂等相關要求。在2018年的兩次審計中均未發現有公司干部直接或間接參股相關供應商的情況，未發現不合格供應商；在9月選取的15家供應商中，發現有3家未簽署《無親屬朋友或商業利益關系的承諾書》，已要求補簽。

D、提供舉報途徑

華友建立和完善了舉報制度，拓寬投訴渠道，鼓勵知情舉報違規行為，充分調動和發揮員工及利益相關者舉報腐敗和商業賄賂問題的積極作用，于2018年11月16日通過OA平臺面向所有員工正式公布《舉報管理制度》，通過官網面向所有利益相關方提供舉報電話和電子郵箱。由審計監察部負責受理、調查舉報事件，集團總裁作出批準和指示?！杜e報管理制度》明確規定對所有舉報信息嚴格保密，允許匿名舉報，嚴懲泄密、阻擾調查及打擊報復等行為，經核查無誤后按被侵害價值給予舉報人相應獎勵，且非經舉報人允許不得公開其個人情況。

舉報途徑：

①舉報信，通信地址：浙江省桐鄉市梧振東路18號浙江華友鈷業股份有限公司審計監察部（負責人）；

②舉報電話：0573-88589103；

③電子郵箱：report@huayou.com；

④舉報箱：每周開箱一次（節假日除外），開箱時間為每周一早9時30分-10時30分。

舉報管理流程：

審計監察部承辦人根據舉報信息做好舉報事項記錄并登記《信訪舉報登記表》，交審計監察部部門負責人復核并簽字，再報公司總裁或董事長同意后指定專人負責調查；

承辦人或調查組必須以保密方式開展調查且聽取被舉報人申辯，可提請相關部門進行協助，取得充分的調查證據后形成審理報告（含處理意見）；

對收到的舉報事項60天內給出處理意見并報總裁審批，對公司委托調查的舉報事項30天內給出處理意見并報總裁審批；

審計監察部依據審批結果依相關規定處理事項；

承辦人或調查組在舉報處理完成后5個工作日內將處理結果書面通知舉報人；

承辦人將處理完成后的所有舉報材料歸檔。